证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2021-044号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东海川智能机器股份有限公司第三届董事会第十四次会议于2021年7月2日在公司会议室采取现场与通讯的方式召开。本次会议通知已于2021年6月21日以书面、网络通讯等方式向全体董事发出。会议由董事长郑锦康先生主持，会议应到董事6人，实到董事6人，授权代表0人。全体监事及部分高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议有效。

　　(一) 审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格和授予数量的议案》

　　因公司实施2020年度权益分派方案，根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司董事会根据股东大会授权对股权激励计划股票期权行权价格及数量进行了调整。公司股票期权激励计划已授予未行权股票期权的行权价格由25.01元/股调整为13.73元/股；公司向激励对象已授予的且在有效期内剩余未行权的股票期权57.60万份，现调整为103.68万份。

　　公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事务所对此事项发表了法律意见。

　　(二) 审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》

　　根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》与《2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定及董事会薪酬与考核委员会对激励对象2020年度绩效考核情况的核实，公司2018年股票期权激励计划股票期权第三个行权期的行权条件已达成，公司股票期权激励计划有效期内的股票期权数量为103.68万份，激励对象24人，该等激励对象2020年度个人绩效考核评级均为优秀，因此第三个行权期可行权股票期权数量合计为103.68万份。

　　公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事务所对此事项发表了法律意见。

　　(三) 审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期选择自主行权模式的议案》

　　结合公司《2018年股票期权激励计划（草案）》授予的各激励对象行权需求，公司股票期权激励计划第三个行权期选择自主行权模式。本次行权事宜需在2021年7月23日起并且在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。

　　为提高董事会运作效率和战略决策水平，根据《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及公司实际情况，公司拟对董事会成员人数构成进行调整，将董事会成员人数由7名调整为5名，其中独立董事人数由3名调整为2名，同时对《公司章程》中相关条款进行修订，具体内容详见2021年7月3日刊登于巨潮资讯网（）的相关公告。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议并经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过。

　　(五) 审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》

　　公司第三届董事会成员的任期即将届满，为了顺利完成公司董事会的换届选举，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经广泛征求意见，并经公司董事会提名委员会进行资格审核后，公司董事会提名郑颖女士、郑贻端先生、梁俊先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　公司独立董事对此事项发表了独立意见，认为公司第四届董事会非独立董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》《公司章程》的有关规定，同意关于公司第四届董事会非独立董事候选人的提名，并同意提交公司股东大会审议。

　　公司第四届董事会非独立董事候选人的简历详见附件一，具体内容详见2021年7月3日刊登于巨潮资讯网（）的公告。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并将采用累积投票制对每位候选人进行逐项投票表决。

　　(六) 审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》

　　公司第三届董事会成员的任期即将届满，为了顺利完成董事会的换届选举，经广泛征求意见，并经公司董事会提名委员会进行资格审核后，公司董事会提名关天鹉先生、陈春明先生为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　公司独立董事对此事项发表了独立意见，认为公司第四届董事会独立董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》《公司章程》的有关规定，同意关于公司第四届董事会独立董事候选人的提名，并同意提交公司股东大会审议。

　　公司第四届董事会独立董事候选人的简历详见附件二，具体内容详见2021年7月3日刊登于巨潮资讯网（）的公告。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并将采用累积投票制对每位候选人进行逐项投票表决。

　　非独立董事郑颖女士在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币30万元，董事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　非独立董事郑贻端先生在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币30万元，董事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　非独立董事梁俊先生在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币30万元，董事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　独立董事关天鹉先生在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币5万元等速运动轨迹，董事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　独立董事陈春明先生在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币5万元，董事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　(八) 审议通过了《关于修改〈董事会议事规则〉等公司治理相关制度的议案》

　　因公司董事会人数调整，且为了进一步完善公司治理制度，促进公司的规范运作，公司拟对《董事会议事规则》《控股股东、实际控制人行为规范》《股东大会网络投票细则》《对外担保管理制度》《重大投资决策管理制度》《关联交易决策制度》《募集资金管理制度》《独立董事工作制度》等公司治理制度的相关内容进行修订和完善。

　　《董事会议事规则》等公司治理相关制度详见2021年7月3日刊登于巨潮资讯网（）上的相关公告。

　　(九) 审议通过了《关于修改〈信息披露事务管理制度〉等公司治理相关制度的议案》

　　为了进一步完善公司治理制度，促进公司的规范运作，公司拟对《信息披露事务管理制度》《内幕信息知情人管理制度》《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度》等公司治理制度的相关内容进行修订和完善。

　　《信息披露事务管理制度》等公司治理相关制度详见2021年7月3日刊登于巨潮资讯网（）上的相关公告。

　　(十) 审议通过了《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》

　　经审议，公司决定于2021年7月20日下午14:30在公司住所佛山市顺德区北滘镇黄龙村委会龙展路3号召开公司2021年第一次临时股东大会，审议上述需提交公司股东大会审议的相关议案。

　　郑颖：女，1991年出生，澳大利亚国籍，研究生学历；2016年10月至今在广东海川智能机器股份有限公司台湾子公司任职市场部经理海川电器、市场营运总监。

　　郑贻端：男，1973 年出生，中国国籍，高中学历，无境外永久居留权。1993 年7 月至1996 年6 月在广东华普电器集团任职，1996 年7 月到2002 年4 月在佛山市科迪工控设备有限公司任职，2002 年5 月至2007 年12 月在佛山市奥驰电气设备有限公司任副总经理、总经理，2008 年1 月至今在广东海川智能机器股份有限公司任董事兼副总经理；2021年1月至今，任湖南万腾科技有限公司监事。

　　梁俊：男，1972 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。1996 年3 月至1997 年2 月在广州高达电器研究所任研究员，1997 年3 月至1998 年9 月在广东信宜第一机械厂任研发员，1998年10 月至2001 年9 月在佛山市科迪工控设备有限公司从事电子秤研发工作，2001 年10 月至2004 年12 月在佛山市奥驰电气设备有限公司任电气研发员，2005年1 月至今在广东海川智能机器股份有限公司任董事、技术总监兼开发总工程师；2021年1月至今，任湖南万腾科技有限公司执行董事、经理。

　　关天鹉，男，1958年出生，中国国籍，本科学历，注册会计师，无境外永久居留权。1981年7月至1991年7月，罗定市职业中学教师，1991年7月至1993年9月，罗定市经济委员会副科长，1993年9月至1998年9月，顺德市会计师事务所从事审计评估工作，1998年9月至2015年6月，广东万家乐股份有限公司，历任财务经理、财务总监及总经理助理，2015年6月至今，佛山市中正诚会计师事务所有限公司从事审计、评估工作，2018年7月12日至今在广东海川智能机器股份有限公司任独立董事；2020年11月1日起至今兼任广东宏石激光技术股份有限公司独立董事。

　　陈春明：男，1980年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2003年3月至2009年9月，广东科顺化工实业有限公司任公司法务，2009年10月年至2012年6月，广东中信顺成律师事务所任律师助理，2012年7月至2013年11月，广东顺睿律师事务所任专职律师，2013年12月至今，广东中信顺成律师事务所任专职律师，2018年7月12日至今在广东海川智能机器股份有限公司任独立董事。

　　证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2021-045号

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东海川智能机器股份有限公司第三届监事会第十四次会议于2021年7月2日在公司会议室召开。会议由监事会主席郑鉴垣先生主持，会议采取现场与通讯的方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人，授权代表0人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议通过记名投票的方式，审议通过了如下议案：

　　(一) 审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格和授予数量的议案》

　　经审议，公司监事会认为，本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，同意本次调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格和授予数量。

　　(二) 审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》

　　经核实，公司监事会认为龙门刨削，公司2018年股票期权激励计划授予股票期权第三个行权期24名激励对象，2020年度个人绩效考核评级均为优秀，达到公司《2018年股票期权激励计划（草案）》与《2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的要求，且鉴于公司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已经成就，同意24名激励对象在规定的行权期内行权，第三个行权期可行权股票期权数量合计为103.68万份。

　　(三) 审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期选择自主行权模式的议案》

　　经核实，公司监事会认为，选择自主行权模式符合相关法律法规和投资者的利益，不影响期权定价及估值方法，对公司财务状况和经营成果亦不会产生实质性影响。同意本次行权期采取自主行权模式。

　　(四) 审议通过了《关于公司监事会换届选举暨选举第四届监事会股东代表监事的议案》

　　公司第三届监事会成员的任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的规定，对公司监事会进行换届选举，第四届监事会由股东代表监事和职工代表监事郑鉴垣先生组成，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　出席会议的监事对第四届监事会股东代表监事候选人进行了逐项表决，表决结果如下：

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并将采用累积投票制对每位候选人进行逐项投票表决。

　　职工代表监事郑鉴垣在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币27万元，监事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　股东代表监事覃晓林在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币2.4万元，监事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　股东代表监事纪铁成在本公司领取的年度薪酬预计不超过人民币2.4万元，监事薪酬均为税前薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　为了进一步完善公司治理制度，促进公司的规范运作，公司拟对《监事会议事规则》的相关内容进行修订和完善。

　　1、覃晓林：男，1977 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2007 年7 月至2012 年3 月在广东中信顺成律师事务所工作，2012 年3 月至2014 年1 月在广东顺睿律师事务所工作，2014 年1 月至今在广东顺迪律师事务所工作。2012 年5 月17 日至2018年7月12日，任广东海川智能机器股份有限公司独立董事，2018年7月12日至今在广东海川智能机器股份有限公司任监事。

　　2、纪铁成：男，1952年出生，大专学历，企业管理专业。1978年至1982，北京氧气厂仪表科工作；1983年至1986年，北京化工学院企业管理大专班脱产学习；1986年至1992年，北京氧气厂仪表科质检科和全质办任科长主任。1992年至2012年，北京普莱克斯实用气体有限公司（中美合资），历任部长，经理。2012年4月至今，中国计量协会化工计控协会任理事长，2018年7月12日至今在广东海川智能机器股份有限公司任监事。

　　证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2021-050号

　　本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整速度瞬心，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议审议通过，定于2021年7月20日（星期二）下午14:30 召开2021年第一次临时股东大会，审议公司第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十四次会议相关议案，本次会议采取网络投票与现场投票相结合的方式召开，现将召开本次会议的相关事宜通知如下：

　　本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（1）现场会议日期与时间：2021年7月20日（星期二）14:30开始；

　　（2）网络投票日期与时间：2021年7月20日（星期二），其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年7月20日9:15一9：25、9：30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年7月20日9:15-15:00；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　（1）截止股权登记日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；公司股东也可授权他人（被授权人不必为本公司股东）代为出席会议和参加表决；不能出席现场会议的股东也可在网络投票时间内参加网络投票。

　　6.00 审议《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》

　　7.00 审议《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》

　　8.00 审议《关于公司监事会换届选举暨选举第四届监事会股东代表监事的议案》

　　以上第(1.00)提案为特别决议议案，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上通过；第(2.00）、（3.00）、（4.00）、（5.00）提案均为普通决议议案，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权二分之一以上通过。第 （6.00）（7.00）（8.00）提案均采用累积投票方式选举，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限，在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数；其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案无异议，股东大会方可进行表决。

　　上述议案已经2021年7月2日召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过，并于2021年7月3日在巨潮资讯网（）上进行披露。

　　1、登记方式：以信函或传真的方式进行登记，不接受电线年7月19日（星期一）上午8:00－11:30，下午13:00－17:00

　　3、登记地点及授权委托书送达地点:：佛山市顺德区北滘镇黄龙村委会龙展路3号公司证券部

　　（1）自然人股东凭本人身份证、股票账户卡及持股凭证进行登记；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托代理人本人身份证、授权委托书（详见附件1）、委托人股票账户卡、持股凭证和身份证登记。

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人身份证明书、股东账户卡及持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书（详见附件1）、股东账户卡及持股凭证进行登记；法人证券帐户卡和代理人身份证进行登记。

　　（3）异地股东可以传真或信函的方式于上述时登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件2），以便登记确认。传线 前送达公司证券部，传真。来信请寄：佛山市顺德区北滘镇黄龙村委会龙展路3号（信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件3；

　　兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席广东海川智能机器股份有限公司于2021年7月20日召开的2021年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）行使表决权。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止，委托人对受托人的委托如下：

　　1、对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权；对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票；

　　2、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　3、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　委托人持股数量： 股（实际持股数量以中登公司深圳分公司登记的股权登记日下午收市时的数量为准）

　　注：1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（）参加网络投票， 网络投票程序如下：

　　3、填报表决意见或选举票数：对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权；对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票；累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表：

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年7月20日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网投票系统 规则指引栏目查阅。